（協(xié)會第七屆理事會第十次會議表決通過，2022年7月8日發(fā)布）

第一章總則

第一條為規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試的實(shí)施工作，評價證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡稱《管理規(guī)則》）等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，參照國家相關(guān)考試規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試（以下簡稱測試）包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試分為一般業(yè)務(wù)水平評價測試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評價測試（含證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試 ……