（協(xié)會第六屆理事會第二十三次會議審議通過，2021年10月15日發(fā)布）

第一章總則

第一條為引導證券公司有效管理聲譽風險，完善全面風險管理體系，防范證券從業(yè)人員道德風險，維護證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《證券公司全面風險管理規(guī)范》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條本指引所稱聲譽風險是指由于證券經(jīng)營機構(gòu)行為或外部事件、及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為，導致投資者、發(fā)行人、監(jiān)管機構(gòu)、自律組織、社會公眾、媒體等對證券公司形成負面評價，從而損害其品牌價值，不利其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風險。

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