國家金融監(jiān)督管理總局

國家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》的通知

金規(guī)〔2023〕10號(hào)

各監(jiān)管局，各政策性銀行、大型銀行、股份制銀行、外資銀行、直銷銀行、金融資產(chǎn)管理公司、金融資產(chǎn)投資公司、理財(cái)公司，各保險(xiǎn)集團(tuán)（控股）公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、養(yǎng)老金管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、信托業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)、保險(xiǎn)資管業(yè)協(xié)會(huì)：

現(xiàn)將《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

國家金融監(jiān)督管理總局

2023年11年2日

（此件發(fā)至監(jiān)管分局與地方法人銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)）

銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法

第一章總則

第一條為提高銀行保險(xiǎn) ……