為應(yīng)對境外嚴(yán)峻合規(guī)挑戰(zhàn)，確保集團(tuán)國際業(yè)務(wù)健康平穩(wěn)發(fā)展，國投聯(lián)合國際業(yè)務(wù)集中的3家子公司深入開展涉外合規(guī)專項(xiàng)工作，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
扎實(shí)調(diào)研摸底。全面梳理子公司國際業(yè)務(wù)所涉國別、行業(yè)、交易模式及規(guī)模等，確定合規(guī)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，梳理合規(guī)要求，厘清監(jiān)管紅線，形成《國別合規(guī)義務(wù)清單》。開展風(fēng)險(xiǎn)排查。針對子公司國際業(yè)務(wù)特點(diǎn)，分別編制《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查清單》，組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查，識別重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，評估合規(guī)管理現(xiàn)狀，編制《涉外合規(guī)管理有效性評估報(bào)告》。制定整改方案。針對存在的管理漏洞和盲區(qū)，逐項(xiàng)確定整改要求，明確整改目標(biāo)、措施、完成時(shí)間和責(zé)任人。建立長效機(jī)制。編制《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查清單（模板）》，明確年度清單調(diào)整方式，要求子公司建立涉外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查整改長效機(jī)制。總結(jié)經(jīng)驗(yàn)推廣。指導(dǎo)督促子公司補(bǔ)短板、強(qiáng)弱 ……
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