4月26日，證監(jiān)會就《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》公開征求意見。
《離職人員監(jiān)管規(guī)定》新增三方面規(guī)定：
一是進一步加強重點人員管理。延長發(fā)行監(jiān)管崗位和會管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長至10年。
二是擴大離職人員監(jiān)管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關工作核查復核。
2021年5月，證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》），規(guī)定離職人員不當入股情形和中介機構把關責任，明確證監(jiān)會對入股行為進行專項核查，安排內(nèi)審部門實施獨立復核，形成縱 ……
下載
