金融監(jiān)管總局8月16日發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》，明確提出金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。
根據(jù)征求意見稿，首席合規(guī)官和合規(guī)官的地位很高，權(quán)限很大，并借此建立健全科學(xué)先進(jìn)、全面覆蓋、權(quán)責(zé)清晰、獨(dú)立權(quán)威、務(wù)實(shí)高效的合規(guī)管理體系。
合規(guī)，對(duì)于金融機(jī)構(gòu)來說并不陌生。事實(shí)上，金融機(jī)構(gòu)都有自己的合規(guī)部門，但此次屬于大幅提級(jí)擴(kuò)權(quán)，從而將合規(guī)管理置于公司治理結(jié)構(gòu)的中心位置，意味著金融機(jī)構(gòu)不能再將發(fā)展簡(jiǎn)單化理解為增長(zhǎng)，理解為規(guī)模。
這一變化不容小覷。從統(tǒng)籌安全與發(fā)展，到防范發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，到設(shè)立首席合規(guī)官和合規(guī)官，其實(shí)一以貫之，從宏觀到中觀到微觀，閉環(huán)了。
提級(jí)擴(kuò)權(quán)
征求意見稿不僅從方向和框架上規(guī)定了首席合 ……
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