在合規(guī)管理體系建設(shè)中，三張清單扮演著極其重要的角色。它們分別是風(fēng)險(xiǎn)識別清單、崗位職責(zé)清單和流程管控清單。這三張清單相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)架構(gòu)。
（一）風(fēng)險(xiǎn)識別清單
這是合規(guī)管理工作的基礎(chǔ)，通過各個業(yè)務(wù)部門和管理部門逐項(xiàng)梳理自己的工作內(nèi)容，結(jié)合各項(xiàng)必須遵循的外部法律法規(guī)、政策文件和內(nèi)部規(guī)章制度，確定工作中的合規(guī)義務(wù)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度和發(fā)生概率排列出來，形成風(fēng)險(xiǎn)識別清單。
（二）崗位職責(zé)清單
每個崗位都有清晰的崗位職責(zé)，對照這些崗位職責(zé)，將每個職責(zé)中的合規(guī)審核、合規(guī)管理、合規(guī)動作都反映出來，對于本崗的合規(guī)職責(zé)就能凸顯并匯總為合規(guī)職責(zé)清單。
（三）流程管控清單
是指所有企業(yè)的業(yè)務(wù)流程和管理流程中，通過識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，都要 ……
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