企業(yè)合規(guī)管理組織的建立是一個系統(tǒng)性工程，需要結(jié)合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點和風(fēng)險狀況來設(shè)計。合規(guī)組織建設(shè)的核心是融合而非疊加，橫向打通業(yè)務(wù)、合規(guī)、審計三道防線，縱向根據(jù)企業(yè)規(guī)模選擇合規(guī)委員會或首席合規(guī)官，最終讓組織有效運行而非空轉(zhuǎn)。
一、組織架構(gòu)設(shè)計
橫向：三道防線
第一道：業(yè)務(wù)部門（業(yè)務(wù)層）
識別本條線合規(guī)風(fēng)險、制作合規(guī)清單、設(shè)立合規(guī)管理員
第二道：合規(guī)管理部門（牽頭協(xié)調(diào)）
建立制度（基本制度+專項制度）、組織會議、協(xié)助識別風(fēng)險、風(fēng)險預(yù)警、貫徹執(zhí)行合規(guī)管理工作
第三道：審計監(jiān)察（監(jiān)督評價）
監(jiān)督前兩道防線、負(fù)責(zé)體系有效性運行評價
縱向：領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)
決策層：
董事會/合規(guī)委員會（董事長+副總+首席合規(guī)官+業(yè)務(wù) ……
下載
