記者14日從中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，進一步優(yōu)化證券公司債券業(yè)務(wù)評價指標(biāo)體系，加強債券承銷分類監(jiān)管。
據(jù)介紹，2020年，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評價辦法（試行）》，從制度與人員保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實效、服務(wù)國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價，在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂，進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求，對評價指標(biāo)體系進行了全面優(yōu)化，實現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導(dǎo)向，突出監(jiān)管與市場引導(dǎo)并重，旨在推動證券公司強化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理，進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責(zé)任。 ……
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