近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進(jìn)行了通報(bào)。
監(jiān)管通報(bào)顯示，7月，證監(jiān)局對(duì)A公司進(jìn)行專項(xiàng)核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問(wèn)題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報(bào)送聘任證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對(duì)性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機(jī)制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時(shí)整改，盡快啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部在監(jiān)管通報(bào)中表示，從通報(bào)的案例情況來(lái)看，仍有個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)離職人員聘任及管理工作認(rèn)識(shí)不夠、重視不足。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部重申了對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)監(jiān)管要求：
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