為規(guī)范證券發(fā)行與承銷相關自律監(jiān)管工作，提升監(jiān)管透明度，維護證券發(fā)行承銷市場秩序，保護投資者合法權益，9月28日晚，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布證券發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）指引，自發(fā)布之日起施行。
具體來看，為提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度，指引明確并公開監(jiān)管對象違規(guī)行為的主要情形、監(jiān)管措施標準及考量因素，推進監(jiān)管標準公開透明；為落實發(fā)行承銷“全鏈條問責”，指引明確各環(huán)節(jié)典型違規(guī)情形及處罰標準，引導規(guī)范市場各參與主體行為，切實維護證券發(fā)行承銷秩序。
同時，指引強化監(jiān)管體系銜接，關于監(jiān)管對象、措施類型、具體違規(guī)情形等內容與首發(fā)承銷細則等規(guī)則一致；關于情節(jié)輕重認定標準、從重或者從輕減輕考量因素等與會員違規(guī)行為監(jiān)管等規(guī)則總體銜接一致。
指引明確，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行發(fā) ……
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