證監(jiān)會(huì)：中信證券股份有限公司在擔(dān)任航天通信控股集團(tuán)股份有限公司收購(gòu)智慧海派科技有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，存在以下違規(guī)情形：一是重組階段未對(duì)標(biāo)的公司的主要供應(yīng)商、主要客戶(hù)和關(guān)聯(lián)關(guān)系等進(jìn)行審慎核查；二是持續(xù)督導(dǎo)階段未對(duì)上市公司銷(xiāo)售真實(shí)性等進(jìn)行審慎核查；三是重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，上市公司所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)真實(shí)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額的50%；四是內(nèi)部控制制度執(zhí)行不嚴(yán)格。
上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》）第六條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》）第二十一條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、第五十九條和《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》第三十九條、第四十條的規(guī)定，決定對(duì)中信證券采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。 ……
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